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中融国通 多地证监局出手,数家第三方投顾机构被罚
发布日期:2024-08-02 16:38    点击次数:183

  近日,多家第三方投顾机构或个人陆续接到罚单,包括深圳市珞珈投资咨询有限公司法定代表人、董事长陈杰,合规负责人李玲、黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司、海顺证券投资咨询有限公司、云南约牛证券投资咨询有限公司。他们的问题包括人员管理不规范,内控制度不健全,业务推广环节留痕管理不到位,适当性管理不健全等。

  5月15日,证监会发布了《关于完善证券期货纠纷多元化解机制深入推进诉源治理的工作方案》。

  方案中指出:立足预防,源头减少矛盾产生;立足调解,充分发挥调解基础性作用;立足法治,综合运用纠纷多元化解“工具箱”;行政与司法联动中融国通,探索优化和法院的诉调对接;立足实践,开展重点纠纷领域专项治理;统筹协调,强化诉源治理各项保障。