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宝聚荣配资 多地证监局出手,3家第三方投顾被罚
近日,多家第三方投顾机构陆续接到罚单,包括黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司、海顺证券投资咨询有限公司、云南约牛证券投资咨询有限公司。他们的问题包括人员管理不规范,内控制度不健全,业务推广环节留痕管理不到位,适当性管理不健全等。 5月15日,证监会表示,要推动完善相关业务管理规则,加强投资咨询机构的规范管理,实现从“治标”向“治本”转变,从源头减少矛盾纠纷产生。 3家第三方投顾被罚 5月15日,深圳证监局发布了《关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司、周......【更多...】
2024-08-02
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汇配资 中国证券业协会召开风险管理专业委员会全体会议
5月14日,中国证券业协会风险管理委员会(简称“委员会”)在北京召开全体会议。会议指出,一是要按照党中央防范金融风险的总体要求,围绕证监会和协会重点工作,持续夯实、完善风险管理制度基础,健全行业各业务领域风险管理规则体系,进一步压实证券公司风险防控主体责任,促进证券公司稳健发展。二是要坚持目标导向、问题导向,在系统梳理行业在风险管理方面的薄弱环节的基础上,发挥委员会专业力量,有针对性地提出相应措施,弥补证券公司风险管理短板,增强行业抵御风险的能力。三是要将风险管理能力作为证券......【更多...】
2024-08-02
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沪深300指数 截至5月23日上交所基础设施公募REITs市值合计718.9亿元
上证报中国证券网讯据上交所5月23日消息,截至2024年5月23日,上交所基础设施公募REITs市值合计718.9亿元沪深300指数,2024年5月23日成交额合计为28653.3万元。......【更多...】
2024-08-02
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e路配资 北交所最新发声:推动北交所在赋能新质生产力方面发挥更大作用
5月23日,北京证券交易所总经理隋强在2024年金融街论坛系列活动——“资本市场赋能新质生产力”主题交流活动上表示,北交所是党中央立足构建新发展格局、推动高质量发展作出的重大战略部署,在赋能新质生产力发展方面有条件、有基础。 据隋强介绍,经过两年多的实践,北交所初步聚集了一批新质生产力特征突出的创新型中小企业;初步构建了一套适应性基础制度安排;初步形成有一定活力韧性的市场生态。 找准新质生产力 与资本市场的结合点 随着北交所“深改19条”改革举措渐次落地,市场活跃度、各方参与......【更多...】
2024-08-02
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金元证券大智慧 证监会综合业务司司长周小舟:优先支持突破关键核心技术“卡脖子”企业股债融资
5月23日,证监会综合业务司司长周小舟在2024年金融街论坛系列活动——“资本市场赋能新质生产力”主题交流活动上表示,更好发挥资本市场功能,促进优质生产要素向新质生产力领域集聚。健全多层次资本市场体系,发挥股债期市场协同效应,提升服务新质生产力发展质效。落实好资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施,优先支持突破关键核心技术“卡脖子”企业股债融资。提升对新产业(300832)新业态新技术的包容性,更好服务科技创新、绿色发展和传统产业转型升级金元证券大智慧,不断优化上市公司结......【更多...】
2024-08-02
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秦川策略 江苏证监局开1亿元罚单,疑涉及IDG资本合伙人
讯 近日,江苏证监局针对一内幕交易事件,没收吴旭杭违法所得3527.15万元,并处罚款7054.29万元,共计罚没超1亿元!据江苏证监局出具的行政处罚决定书,与吴旭杭存在联络接触、此内幕信息知情人俞某华,为爱奇投资顾问(上海)有限公司合伙人。 根据天眼查信息,爱奇投资顾问(上海)有限公司为“IDG CAPITAL MANAGEMENT (HK) LIMITED”的全资子公司,即IDG旗下公司。涉嫌传递内容信息的人俞某华高度疑似为IDG资本合伙人。 根据IDG官网信息,其团队资......【更多...】
2024-08-02
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